Η Επιτροπή αποφάσισε επίσης την επιβολή κυρώσεων συνολικού ύψους € 8.000 στην Eurobank Equities
Το Διοικητικό Συμβούλιο της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς αποφάσισε σήμερα την επιβολή προστίμων συνολικού ύψους € 220.000 για παράβαση των διατάξεων του “άρθρου 36 του ν. 3283/2004 και του άρθρου 92 του ν. 4099/2012 κατά περίπτωση, λόγω διάθεσης στην ελληνική αγορά των Αμοιβαίων Κεφαλαίων Aurora Defined Benefits Fund – USD Accelerated Class με έδρα τρίτη χώρα, για την οποία διάθεση δεν είχε χορηγηθεί άδεια από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς.
Συγκεκριμένα επιβλήθηκε πρόστιμο € 100.000 στην εταιρεία «Private Client Portfolio Investment Management Ltd», πρόστιμο € 40.000 στην κα Ελένη Γρυπάρη, πρόστιμο € 40.000 στον κ. Αλέξανδρο Μιντζιρίκη, πρόστιμο € 15.000 στον κ. Πέτρο Τζαμάλα, πρόστιμο € 15.000 στον κ. Παναγιώτη Φούντα και πρόστιμο €10.000 στην εταιρεία «ISIS Μεσίτες Ασφαλίσεων Α.Ε.».
Επίσης, η Επιτροπή αποφάσισε την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους € 12.000 στην εταιρία «Cyprus Popular Bank Public Co Ltd» (Υπό Ειδική Διαχείριση), ως καθολική διάδοχο της «Marfin Εγνατία Τράπεζα Α.Ε.», για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 25 του ν. 3606/2007 και των άρθρων 5, 8, 13, 16 και 17 της υπ’ αρ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.
Η Επιτροπή αποφάσισε επίσης τα εξής:
- Την επιβολή κυρώσεων συνολικού ύψους € 8.000 στην εταιρεία «Eurobank Equities ΑΕΠΕΥ», για παράβαση των διατάξεων της παρ. 8.1 του Κώδικα Δεοντολογίας Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών, του άρθρου 25 του ν. 3606/2007, του άρθρου 2 του ν. 2843/2000, των άρθρων 13 και 14 της απόφασης 1/452/1.11.2007 του Δ.Σ.της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και του άρθρου 19 της απόφασης 2/452/1.11.2007 του Δ. Σ. της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτη της.
- Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρίας «MATRIX Ανώνυμη Εταιρεία Επενδυτικής Διαμεσολάβησης» με έδρα στο Δήμο Κορίνθου κατ’ εφαρμογή των διατάξεων του άρθρου 21 του ν.2690/1999, λόγω αλλαγής σκοπού της εταιρείας που αποφασίστηκε κατά την από 30.12.2016 Έκτακτη Γενική Συνέλευση των μετόχων της.
www.bankingnews.gr
Συγκεκριμένα επιβλήθηκε πρόστιμο € 100.000 στην εταιρεία «Private Client Portfolio Investment Management Ltd», πρόστιμο € 40.000 στην κα Ελένη Γρυπάρη, πρόστιμο € 40.000 στον κ. Αλέξανδρο Μιντζιρίκη, πρόστιμο € 15.000 στον κ. Πέτρο Τζαμάλα, πρόστιμο € 15.000 στον κ. Παναγιώτη Φούντα και πρόστιμο €10.000 στην εταιρεία «ISIS Μεσίτες Ασφαλίσεων Α.Ε.».
Επίσης, η Επιτροπή αποφάσισε την επιβολή προστίμου συνολικού ύψους € 12.000 στην εταιρία «Cyprus Popular Bank Public Co Ltd» (Υπό Ειδική Διαχείριση), ως καθολική διάδοχο της «Marfin Εγνατία Τράπεζα Α.Ε.», για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 25 του ν. 3606/2007 και των άρθρων 5, 8, 13, 16 και 17 της υπ’ αρ. 1/452/1.11.2007 Απόφασης του Διοικητικού Συμβουλίου της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτες της.
Η Επιτροπή αποφάσισε επίσης τα εξής:
- Την επιβολή κυρώσεων συνολικού ύψους € 8.000 στην εταιρεία «Eurobank Equities ΑΕΠΕΥ», για παράβαση των διατάξεων της παρ. 8.1 του Κώδικα Δεοντολογίας Επιχειρήσεων Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών, του άρθρου 25 του ν. 3606/2007, του άρθρου 2 του ν. 2843/2000, των άρθρων 13 και 14 της απόφασης 1/452/1.11.2007 του Δ.Σ.της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς και του άρθρου 19 της απόφασης 2/452/1.11.2007 του Δ. Σ. της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών σε πελάτη της.
- Την ανάκληση της άδειας λειτουργίας της εταιρίας «MATRIX Ανώνυμη Εταιρεία Επενδυτικής Διαμεσολάβησης» με έδρα στο Δήμο Κορίνθου κατ’ εφαρμογή των διατάξεων του άρθρου 21 του ν.2690/1999, λόγω αλλαγής σκοπού της εταιρείας που αποφασίστηκε κατά την από 30.12.2016 Έκτακτη Γενική Συνέλευση των μετόχων της.
www.bankingnews.gr
Σχόλια αναγνωστών