Πρόστιμο 5 εκατ. δολαρίων από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ στη Morgan Stanley
Το ποσό των 5 εκατ. δολαρίων ως πρόστιμο συμφώνησε να πληρώσει στις αμερικανικές αρχές η Morgan Stanley, προκειμένου να διευθετήσει τις κατηγορίες της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (Securities and Exchange Commission, SEC) για παραπλάνηση πελατών και επενδυτών του κλάδου λιανικών πωλήσεων σχετικά με το κόστος ενός προγράμματος «wrap fee».
Ειδικότερα, τα εν λόγω προγράμματα προσφέρουν λογαριασμούς στους οποίους οι πελάτες πληρώνουν τέλη βάσει περιουσιακών στοιχείων που προορίζονται να καλύψουν επενδυτικές συμβουλές και υπηρεσίες μεσιτείας, συμπεριλαμβανομένης της εκτέλεσης συναλλαγών.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ ανέφερε ότι ενώ η Morgan Stanley Smith Barney υποσχέθηκε στους πελάτες μια διαφανή δομή τελών, ορισμένοι διαχειριστές έστειλαν τις περισσότερες ή όλες τις συναλλαγές πελατών τους σε τρίτους μεσίτες, προκαλώντας τους πελάτες να πληρώσουν επιπλέον τέλη που δεν μπορούσαν να δουν.
«Οι σύμβουλοι επενδύσεων είναι υποχρεωμένοι να ενημερώνουν πλήρως τους πελάτες τους για τα τέλη που θα πληρώσουν οι πελάτες σε αντάλλαγμα για υπηρεσίες», δήλωσε σε ανακοίνωσή της η Melissa Hodgman, αναπληρωτής διευθυντής στο τμήμα επιβολής της SEC.
www.bankingnews.gr
Ειδικότερα, τα εν λόγω προγράμματα προσφέρουν λογαριασμούς στους οποίους οι πελάτες πληρώνουν τέλη βάσει περιουσιακών στοιχείων που προορίζονται να καλύψουν επενδυτικές συμβουλές και υπηρεσίες μεσιτείας, συμπεριλαμβανομένης της εκτέλεσης συναλλαγών.
Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς των ΗΠΑ ανέφερε ότι ενώ η Morgan Stanley Smith Barney υποσχέθηκε στους πελάτες μια διαφανή δομή τελών, ορισμένοι διαχειριστές έστειλαν τις περισσότερες ή όλες τις συναλλαγές πελατών τους σε τρίτους μεσίτες, προκαλώντας τους πελάτες να πληρώσουν επιπλέον τέλη που δεν μπορούσαν να δουν.
«Οι σύμβουλοι επενδύσεων είναι υποχρεωμένοι να ενημερώνουν πλήρως τους πελάτες τους για τα τέλη που θα πληρώσουν οι πελάτες σε αντάλλαγμα για υπηρεσίες», δήλωσε σε ανακοίνωσή της η Melissa Hodgman, αναπληρωτής διευθυντής στο τμήμα επιβολής της SEC.
www.bankingnews.gr
Σχόλια αναγνωστών