![Οι «καμπάνες» της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς το 2016 – Ξεχώρισαν τα πρόστιμα στους σορτάκηδες](https://www.bankingnews.gr/media/k2/items/cache/2b2da7b45dc08334ef3e1f3a423ff5d2_XL.jpg?NotFound432737_286439)
Ξεχώρισαν και τα πρόστιμα για μη κατάθεση δημόσιας πρότασης από βασικούς μετόχους μετά από σημαντικές αλλαγές στα ποσοστά συμμετοχής τους
Εκατομμύρια ευρώ σε πρόστιμα μοίρασε το έτος που φεύγει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για παραβάσεις φυσικών και νομικών προσώπων της χρηματιστηριακής νομοθεσίας.
Ξεχώρισαν τα πρόστιμα που επέβαλε σε αλλοδαπά επενδυτικά σχήματα για ανοικτές πωλήσεις αλλά και τα πρόστιμα για μη δημοσιοποίηση λογιστικών καταστάσεων και μη υποβολής δημόσιων προτάσεων.
Κάνοντας μία αναδρομή της χρονιάς που φεύγει, αξίζει να θυμηθούμε τα πρόστιμα που επέβαλε η Επιτροπή τον κάθε μήνα του 2016.
Τον Ιανουάριο αποφάσισε την επιβολή προστίμου 30.000 ευρώ στην ΕΛΒΑΛ, λόγω καθυστερημένης ενημέρωσης του επενδυτικού κοινού σχετικά με πληροφορίες που αφορούσαν την εξέλιξη της διαδικασίας συγχώνευσης των ΕΛΒΑΛ και ΕΤΕΜ.
Επέβαλε πρόστιμο 4.000 ευρώ στην Παΐρης, 2.000 ευρώ στον Σπυρίδωνα Τασόγλου, λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής του στην ΓΕΔ, 50.000 ευρώ στην MORGAN STANLEY, λόγω διάδοσης πληροφοριών σχετικά με τις μετοχές της ALPHA BANK, και συγκεκριμένα της αναληθούς πληροφορίας ότι τα δικαιώματα ψήφου της στην εν λόγω τράπεζα ανήλθαν του ορίου του 5%.
Επέβαλε πρόστιμο 30.000 ευρώ στην ΑΙΟΛΙΚΗ ΑΕΕΧ, 10.000 ευρώ στην Μαριάνθη Τεγοπούλου Διευθύνουσα Σύμβουλο και Πρόεδρο του Διοικητικού Συμβουλίου της Χ.Κ. ΤΕΓΟΠΟΥΛΟΣ ΕΚΔΟΣΕΙΣ κατά το 2013, λόγω μη συνεργασίας με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά τη διαδικασία ελέγχου της εταιρείας, 5.000 ευρώ στην ΤΕΓΟΠΟΥΛΟΣ, 6.000 ευρώ στην SOLIDUS SECURITIES, σχετικά με την παροχή πίστωσης (margin) από την εταιρεία προς επενδυτές και τέλος 1.500 ευρώ στην EPIC ΑΕΠΕΥ, λόγω ελλείψεων στην οργανωτική διάρθρωση της εταιρείας.
Τον Φεβρουάριο προχώρησε στην επιβολή προστίμων 160.000 ευρώ σε έξι αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής Τράπεζας.
Συγκεκριμένα, επιβλήθηκε πρόστιμο 87.000 ευρώ στην FMR Co Inc και 33.000 ευρώ στην MAKO GLOBAL DERIVATIVES PARTNERSHIP LLP.
Επιπλέον, επιβλήθηκε πρόστιμο 10.000 ευρώ σε έκαστο εκ των νομικών προσώπων SUPER MIRABEAU IRELAND FUND PLC, AVANCE STABILITY FUND, CANARA CAPITAL PARTNERS LLP και Q CAPITAL AG, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις.
Επέβαλε πρόστιμο 3.000 ευρώ στην Νίκας, 60.000 ευρώ στον Νικόλαο Αναστασίου και 40.000 στον Αθανάσιο Αναστασίου, ομόρρυθμων εταίρων της «ΑΓΗΣ Ο.Ε.», λόγω παροχής επενδυτικών συμβουλών χωρίς να διαθέτουν την απαιτούμενη άδεια.
Πρόστιμο 50.000 ευρώ επέβαλε επίσης σε πέντε αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής Τράπεζας.
Συγκεκριμένα, επιβλήθηκε πρόστιμο 10.000 ευρώ σε έκαστο εκ των νομικών προσώπων με τις επωνυμίες DSAM CAYMAN FUND LIMITED, DSAM LONG/SHORT EQUITY MASTER FUND, DSAM+ MASTER FUND, LMA SPC-MAP 112 SEGREGATED PORTFOLIO και LMAP ALPHA LIMITED.
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 15.000 ευρώ στην Βιοτέρ και 7 χιλ. ευρώ στην Κορρές
Τον Μάρτιο επέβαλε πρόστιμα 80.000 ευρώ σε πέντε αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής Τράπεζας.
Ειδικότερα επιβλήθηκε πρόστιμο 20.000 ευρώ στην LC EQUITY FUND Ltd και από 15.000 ευρώ στις VERRAZZANO ADVANTAGE EUROPEAN FUND, VERRAZZANO EUROPEAN LONGSHORT FUND, VERRAZZANO EUROPEAN OPPORTUNITIES FUND και VERRAZZANO EUROPEAN OPPORTUNITIES FOCUS MASTER FUND PLC.
Τον ίδιο μήνα επέβαλε πρόστιμα 95.000 ευρώ και σε πέντε αλλοδαπά επενδυτικά
κεφάλαια, διότι προέβησαν και αυτά σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής Τράπεζας.
Ειδικότερα επιβλήθηκε πρόστιμο 50.000 ευρώ στην OCCO Eastern European Fund και από 15.000 ευρώ στις APTUS GLOBAL FINANCIAL FUND (A SUB OF APTUS INVESTMENT FUND), TOSCA FOCUS και TOSCA MASTER.
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 3.000 ευρώ στον Γεώργιο Δημητρίου, Πρόεδρο και Διευθύνοντα Σύμβουλο της Γ.Ε ΔΗΜΗΤΡΙΟΥ, 30.000 ευρώ στον κ. Νησσόπουλο Σταύρο, λόγω παροχής κατ’ επάγγελμα επενδυτικής υπηρεσίας χωρίς την απαιτούμενη άδεια, 15.000 ευρώ στην CYPRUS POPULAR BANK PUBLIC Co Ltd, 8.000 ευρώ στην ΠΗΓΑΣΟΣ A.Χ.E.Π.Ε.Υ., 5.000 ευρώ στην ΝΕΛ και 1.500 ευρώ στην Καρδασιλάρης – CARDICO.
Τον Απρίλιο ήταν φτωχός ο κατάλογος των προστίμων με μία απόφαση 3.000 ευρώ στην Altec Συμμετοχών για μη κατάρτιση ετήσιων οικονομικών καταστάσεων για τη χρήση 2011.
Τον Μάιο επέβαλε πρόστιμο 10.000 ευρώ στην Τσεκούρας χρηματιστηριακή και 3.000 ευρώ στην Triple A Experts ΑΕΠΕΥ .
Τον Ιούνιο επέβαλε 70.000 ευρώ πρόστιμο στην Alpha Bank και Eurobank διότι δεν δημοσιοποίησαν άμεσα την προνομιακή πληροφορία που αφορούσε συνομιλίες τον Ιούλιο του 2011 για ενδεχόμενη συγχώνευση τους.
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 5.000 ευρώ στη Eurobank λόγω μη επίτευξης του βέλτιστου αποτελέσματος για πελάτη κατά την εκτέλεση εντολής, 5.000 ευρώ στην Πήγασος ΑΧΕΠΕΥ, 1.500 ευρώ στον Μιχάλη Λεμπιδάκη λόγω μη αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής του στην Πλαστικά Κρήσης, 1.500 ευρώ στην Lambada S.A. Panama για εκπρόθεσμη αναγγελία σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής στην Ευρωπαϊκή Πίστη, 1.500 ευρώ στην Tammy Equities για εκπρόθεσμη αναγγελία σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής στην Ευρωπαϊκή Πίστη, 15.000 ευρώ στην ΑΛΚΟ για μη κατάρτιση λογιστικών καταστάσεων, 4.000 ευρώ στην Ντιονίκ και 1.000 ευρώ στην Βογιατζόγλου.
Τον Ιούλιο επέβαλε πρόστιμο 15.000 ευρώ στην ATTICA BANK, 7.000 ευρώ στην ALPHA και 10.000 ευρώ στην Τηλέτυπος.
Τον Αύγουστο επέβαλε 30.000 ευρώ στην Παρνασσός,10.000 ευρώ στην PC Systems, 10.000 ευρώ στην Παντελάκης Χρηματιστηριακή, 5.000 ευρώ σε έκαστο εκ των Κυριακού Πέτρο, Κυριακού Στέλιο, Καβάζη Ανδρέα, Παναγιώτου Στέλιο και Τσαπακίδη Αλέξανδρο, ως μέλη Διοικητικού Συμβουλίου της εταιρίας ALAPIS και 3.000 ευρώ στην ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ.
Τον Σεπτέμβριο επέβαλε πρόστιμα συνολικού ύψους 85 χιλ. ευρώ σε 7 αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια γιατί προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί της μετοχής της Εθνικής Τράπεζας.
Συγκεκριμένα επιβλήθηκε πρόστιμο 15 χιλ. ευρώ σε έκαστο εκ των Abbelivve Opportunity Master Fund, Kairos International Sicav, Henderson Lutra Fund και 10 χιλ. ευρώ σε έκαστο των Global Incom Malta II, Henderson Global Equity Mylti Strategy Master Fund Limited, Henderson Strategy Investment Funds, Strategic Emerging Europe Fund.
Επέβαλε όμως και 105.000 ευρώ σε πέντε αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια για ανοικτές πωλήσεις στη Eurobank.
Συγκεκριμένα, επιβλήθηκε πρόστιμο 30.000 ευρώ στην DSAM LONG SHORT EQUITY MASTER FUND, 25.000 ευρώ στην DSAM CAYMAN FUND LIMITED, 20.000 ευρώ στην DSAM+ MASTER FUND, και από 15.000 ευρώ στα LMAP ALPHA LIMITED και LMA SPC-MAP 112 SEGREGATED PORTFOLIO
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 20.000 ευρώ στην LAVIPHARM και 10.000 ευρώ στην ΠΗΓΑΣΟΣ ΕΚΔΟΤΙΚΗ.
Τον Οκτώβριο επέβαλε πρόστιμο 15.000 στον Γεώργιο Κούμπα, για μη υποβολή υποχρεωτικής δημόσιας πρότασης προς τους μετόχους της Eurobrokers και 8.000 ευρώ στην ATTICA BANK, 37.000 ευρώ σε μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου της ΑΓΡΟΤΙΚΟΣ ΟΙΚΟΣ ΣΠΥΡΟΥ, 12.000 ευρώ στην ΠΕΙΡΑΙΩΣ ΑΕΠΕΥ, 11.000 ευρώ στον Φίλιππο Βρυώνη της ΕΜΠΟΡΙΚΟΣ ΔΕΣΜΟΣ, 8.000 στην PC Systems, 8.000 στην ΕΘΝΙΚΗ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ, 7.000 στην ΑΕΓΕΚ για μη δημοσιοποίησης της ετήσιας οικονομικής έκθεσης της χρήσης 2015, 5.000 στην ΑΓΡΟΤΙΚΟΣ ΟΙΚΟΣ ΣΠΥΡΟΥ, 2.000 ευρώ στον Seth A. Klarman ως ελέγχοντα την εταιρία The Baupost Group LLC και την επιβολή προστίμου ύψους 1.000 ευρώ στην The Baupost Group LLC λόγω παράβασης της υποχρέωσης δημοσιοποίησης προς την εκδότρια εταιρία των πληροφοριών μεταβολής δικαιωμάτων ψήφου επί μετοχών της ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ.
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 3.000 ευρώ στον Ιωάννη – Στυλιανό Ταβουλάρη και 3.000 ευρώ στην ΜΙΔΑΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ.
Τον Νοέμβριο επέβαλε πρόστιμο 10.000 ευρώ στην ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ, 6.000 ευρώ στο ελληνικό υποκατάστημα της HSBC BANK, 3.000 ευρώ στην CFS ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ , 8.000 ευρώ στην ALPHA BANK, 7.500 ευρώ στη YORK CAPITAL MANAGEMENT GLOBAL ADVISORS LLC, λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής της στην ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ, 6.000 ευρώ στον Ανδρέα Στέγγο, 4.000 στην ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ, 3.000 στην ΠΑΝΤΕΛΑΚΗΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ, 1.500 ευρώ στην ALPHA TRUST Α.Ε.Δ.Α.Κ. και 1.500 ευρώ στην BNP PARIBAS, λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής της στην SPRIDER STORES.
Τέλος τον Δεκέμβριο, επέβαλε πρόστιμο συνολικού ύψους 638.000 ευρώ σε δέκα αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της EUROBANK ΕΡΓΑΣΙΑΣ.
Συγκεκριμένα, επιβλήθηκε πρόστιμο 336.000 ευρώ στην OCCO EASTERN EUROPEAN FUND, 142.000 ευρώ στην OZ MASTER FUND LTD, 43.500 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖ EUROPE MASTER FUND LTD, 34.500 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο MERRYL LYNCH INVESTMENT SOLUTIONS, 20.000 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖ ENHANCED MASTER FUND LTD, 16.000 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖΕΑ LP, 13.000 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖ EUREKA LP, 12.500 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο GOLDMAN SACHS & CO PROFIT SHARING MASTER TRUST, 10.500 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖ GLOBAL SPECIAL INVESTMENTS MASTER FUND LP και 10.000 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖC GLOBAL EQUITIES MASTER FUND LP διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις μετοχών
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 20.000 ευρώ σε δύο αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της ΕΘΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ.
Συγκεκριμένα, επιβλήθηκε πρόστιμο 10.000 σε έκαστο εκ των νομικών προσώπων με τις επωνυμίες FIRSTAG SECURITIES LTD και GALATEE HOLDING INC, .
Ακόμα επέβαλε πρόστιμο 50.000 ευρώ στην NTIESAT INVESTMENTS LIMITED για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 7 παρ. 1 του ν. 3461 λόγω μη υποβολής υποχρεωτικής δημόσιας πρότασης στους μετόχους της ΕΜΠΟΡΙΚΟΣ ΔΕΣΜΟ.
Πρόστιμα για μη υποβολή δημόσιας πρότασης επέβαλε και στην Φωτεινή Παπαδημητρίου, Πασχάλη Κιτσικόπουλο και Κορνηλία Κιτσικοπούλου ύψους 20.000 ευρώ για την ΕΛΒΕ, 15.000 ευρώ στον Κωνσταντίνο Παπαπαναγιώτου και Μαρία - Όλγα Παπαπαναγιώτου για μη υποβολή υποχρεωτικής δημόσιας πρότασης προς τους μετόχους της ΠΑΠΑΠΑΝΑΓΙΩΤΟΥ ΔΡΟΜΕΑΣ.
Τέλος επέβαλε πρόστιμο 12.000 ευρώ στον Κωνσταντίνο Μποκόλα λόγω μη αναγγελίας μεταβολών κρίσιμου ποσοστού συμμετοχής του επί του συνόλου των δικαιωμάτων ψήφου της εταιρίας ΕΜΠΟΡΙΚΟΣ ΔΕΣΜΟΣ και τέλος 5.000 στην ΟΣΕΚΑ Franklin Templeton Investment Funds.
Γιώργος Κατικάς
www.bankingnews.gr
Ξεχώρισαν τα πρόστιμα που επέβαλε σε αλλοδαπά επενδυτικά σχήματα για ανοικτές πωλήσεις αλλά και τα πρόστιμα για μη δημοσιοποίηση λογιστικών καταστάσεων και μη υποβολής δημόσιων προτάσεων.
Κάνοντας μία αναδρομή της χρονιάς που φεύγει, αξίζει να θυμηθούμε τα πρόστιμα που επέβαλε η Επιτροπή τον κάθε μήνα του 2016.
Τον Ιανουάριο αποφάσισε την επιβολή προστίμου 30.000 ευρώ στην ΕΛΒΑΛ, λόγω καθυστερημένης ενημέρωσης του επενδυτικού κοινού σχετικά με πληροφορίες που αφορούσαν την εξέλιξη της διαδικασίας συγχώνευσης των ΕΛΒΑΛ και ΕΤΕΜ.
Επέβαλε πρόστιμο 4.000 ευρώ στην Παΐρης, 2.000 ευρώ στον Σπυρίδωνα Τασόγλου, λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής του στην ΓΕΔ, 50.000 ευρώ στην MORGAN STANLEY, λόγω διάδοσης πληροφοριών σχετικά με τις μετοχές της ALPHA BANK, και συγκεκριμένα της αναληθούς πληροφορίας ότι τα δικαιώματα ψήφου της στην εν λόγω τράπεζα ανήλθαν του ορίου του 5%.
Επέβαλε πρόστιμο 30.000 ευρώ στην ΑΙΟΛΙΚΗ ΑΕΕΧ, 10.000 ευρώ στην Μαριάνθη Τεγοπούλου Διευθύνουσα Σύμβουλο και Πρόεδρο του Διοικητικού Συμβουλίου της Χ.Κ. ΤΕΓΟΠΟΥΛΟΣ ΕΚΔΟΣΕΙΣ κατά το 2013, λόγω μη συνεργασίας με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς κατά τη διαδικασία ελέγχου της εταιρείας, 5.000 ευρώ στην ΤΕΓΟΠΟΥΛΟΣ, 6.000 ευρώ στην SOLIDUS SECURITIES, σχετικά με την παροχή πίστωσης (margin) από την εταιρεία προς επενδυτές και τέλος 1.500 ευρώ στην EPIC ΑΕΠΕΥ, λόγω ελλείψεων στην οργανωτική διάρθρωση της εταιρείας.
Τον Φεβρουάριο προχώρησε στην επιβολή προστίμων 160.000 ευρώ σε έξι αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής Τράπεζας.
Συγκεκριμένα, επιβλήθηκε πρόστιμο 87.000 ευρώ στην FMR Co Inc και 33.000 ευρώ στην MAKO GLOBAL DERIVATIVES PARTNERSHIP LLP.
Επιπλέον, επιβλήθηκε πρόστιμο 10.000 ευρώ σε έκαστο εκ των νομικών προσώπων SUPER MIRABEAU IRELAND FUND PLC, AVANCE STABILITY FUND, CANARA CAPITAL PARTNERS LLP και Q CAPITAL AG, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις.
Επέβαλε πρόστιμο 3.000 ευρώ στην Νίκας, 60.000 ευρώ στον Νικόλαο Αναστασίου και 40.000 στον Αθανάσιο Αναστασίου, ομόρρυθμων εταίρων της «ΑΓΗΣ Ο.Ε.», λόγω παροχής επενδυτικών συμβουλών χωρίς να διαθέτουν την απαιτούμενη άδεια.
Πρόστιμο 50.000 ευρώ επέβαλε επίσης σε πέντε αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής Τράπεζας.
Συγκεκριμένα, επιβλήθηκε πρόστιμο 10.000 ευρώ σε έκαστο εκ των νομικών προσώπων με τις επωνυμίες DSAM CAYMAN FUND LIMITED, DSAM LONG/SHORT EQUITY MASTER FUND, DSAM+ MASTER FUND, LMA SPC-MAP 112 SEGREGATED PORTFOLIO και LMAP ALPHA LIMITED.
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 15.000 ευρώ στην Βιοτέρ και 7 χιλ. ευρώ στην Κορρές
Τον Μάρτιο επέβαλε πρόστιμα 80.000 ευρώ σε πέντε αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής Τράπεζας.
Ειδικότερα επιβλήθηκε πρόστιμο 20.000 ευρώ στην LC EQUITY FUND Ltd και από 15.000 ευρώ στις VERRAZZANO ADVANTAGE EUROPEAN FUND, VERRAZZANO EUROPEAN LONGSHORT FUND, VERRAZZANO EUROPEAN OPPORTUNITIES FUND και VERRAZZANO EUROPEAN OPPORTUNITIES FOCUS MASTER FUND PLC.
Τον ίδιο μήνα επέβαλε πρόστιμα 95.000 ευρώ και σε πέντε αλλοδαπά επενδυτικά
κεφάλαια, διότι προέβησαν και αυτά σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της Εθνικής Τράπεζας.
Ειδικότερα επιβλήθηκε πρόστιμο 50.000 ευρώ στην OCCO Eastern European Fund και από 15.000 ευρώ στις APTUS GLOBAL FINANCIAL FUND (A SUB OF APTUS INVESTMENT FUND), TOSCA FOCUS και TOSCA MASTER.
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 3.000 ευρώ στον Γεώργιο Δημητρίου, Πρόεδρο και Διευθύνοντα Σύμβουλο της Γ.Ε ΔΗΜΗΤΡΙΟΥ, 30.000 ευρώ στον κ. Νησσόπουλο Σταύρο, λόγω παροχής κατ’ επάγγελμα επενδυτικής υπηρεσίας χωρίς την απαιτούμενη άδεια, 15.000 ευρώ στην CYPRUS POPULAR BANK PUBLIC Co Ltd, 8.000 ευρώ στην ΠΗΓΑΣΟΣ A.Χ.E.Π.Ε.Υ., 5.000 ευρώ στην ΝΕΛ και 1.500 ευρώ στην Καρδασιλάρης – CARDICO.
Τον Απρίλιο ήταν φτωχός ο κατάλογος των προστίμων με μία απόφαση 3.000 ευρώ στην Altec Συμμετοχών για μη κατάρτιση ετήσιων οικονομικών καταστάσεων για τη χρήση 2011.
Τον Μάιο επέβαλε πρόστιμο 10.000 ευρώ στην Τσεκούρας χρηματιστηριακή και 3.000 ευρώ στην Triple A Experts ΑΕΠΕΥ .
Τον Ιούνιο επέβαλε 70.000 ευρώ πρόστιμο στην Alpha Bank και Eurobank διότι δεν δημοσιοποίησαν άμεσα την προνομιακή πληροφορία που αφορούσε συνομιλίες τον Ιούλιο του 2011 για ενδεχόμενη συγχώνευση τους.
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 5.000 ευρώ στη Eurobank λόγω μη επίτευξης του βέλτιστου αποτελέσματος για πελάτη κατά την εκτέλεση εντολής, 5.000 ευρώ στην Πήγασος ΑΧΕΠΕΥ, 1.500 ευρώ στον Μιχάλη Λεμπιδάκη λόγω μη αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής του στην Πλαστικά Κρήσης, 1.500 ευρώ στην Lambada S.A. Panama για εκπρόθεσμη αναγγελία σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής στην Ευρωπαϊκή Πίστη, 1.500 ευρώ στην Tammy Equities για εκπρόθεσμη αναγγελία σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής στην Ευρωπαϊκή Πίστη, 15.000 ευρώ στην ΑΛΚΟ για μη κατάρτιση λογιστικών καταστάσεων, 4.000 ευρώ στην Ντιονίκ και 1.000 ευρώ στην Βογιατζόγλου.
Τον Ιούλιο επέβαλε πρόστιμο 15.000 ευρώ στην ATTICA BANK, 7.000 ευρώ στην ALPHA και 10.000 ευρώ στην Τηλέτυπος.
Τον Αύγουστο επέβαλε 30.000 ευρώ στην Παρνασσός,10.000 ευρώ στην PC Systems, 10.000 ευρώ στην Παντελάκης Χρηματιστηριακή, 5.000 ευρώ σε έκαστο εκ των Κυριακού Πέτρο, Κυριακού Στέλιο, Καβάζη Ανδρέα, Παναγιώτου Στέλιο και Τσαπακίδη Αλέξανδρο, ως μέλη Διοικητικού Συμβουλίου της εταιρίας ALAPIS και 3.000 ευρώ στην ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ.
Τον Σεπτέμβριο επέβαλε πρόστιμα συνολικού ύψους 85 χιλ. ευρώ σε 7 αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια γιατί προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί της μετοχής της Εθνικής Τράπεζας.
Συγκεκριμένα επιβλήθηκε πρόστιμο 15 χιλ. ευρώ σε έκαστο εκ των Abbelivve Opportunity Master Fund, Kairos International Sicav, Henderson Lutra Fund και 10 χιλ. ευρώ σε έκαστο των Global Incom Malta II, Henderson Global Equity Mylti Strategy Master Fund Limited, Henderson Strategy Investment Funds, Strategic Emerging Europe Fund.
Επέβαλε όμως και 105.000 ευρώ σε πέντε αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια για ανοικτές πωλήσεις στη Eurobank.
Συγκεκριμένα, επιβλήθηκε πρόστιμο 30.000 ευρώ στην DSAM LONG SHORT EQUITY MASTER FUND, 25.000 ευρώ στην DSAM CAYMAN FUND LIMITED, 20.000 ευρώ στην DSAM+ MASTER FUND, και από 15.000 ευρώ στα LMAP ALPHA LIMITED και LMA SPC-MAP 112 SEGREGATED PORTFOLIO
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 20.000 ευρώ στην LAVIPHARM και 10.000 ευρώ στην ΠΗΓΑΣΟΣ ΕΚΔΟΤΙΚΗ.
Τον Οκτώβριο επέβαλε πρόστιμο 15.000 στον Γεώργιο Κούμπα, για μη υποβολή υποχρεωτικής δημόσιας πρότασης προς τους μετόχους της Eurobrokers και 8.000 ευρώ στην ATTICA BANK, 37.000 ευρώ σε μέλη του Διοικητικού Συμβουλίου της ΑΓΡΟΤΙΚΟΣ ΟΙΚΟΣ ΣΠΥΡΟΥ, 12.000 ευρώ στην ΠΕΙΡΑΙΩΣ ΑΕΠΕΥ, 11.000 ευρώ στον Φίλιππο Βρυώνη της ΕΜΠΟΡΙΚΟΣ ΔΕΣΜΟΣ, 8.000 στην PC Systems, 8.000 στην ΕΘΝΙΚΗ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ, 7.000 στην ΑΕΓΕΚ για μη δημοσιοποίησης της ετήσιας οικονομικής έκθεσης της χρήσης 2015, 5.000 στην ΑΓΡΟΤΙΚΟΣ ΟΙΚΟΣ ΣΠΥΡΟΥ, 2.000 ευρώ στον Seth A. Klarman ως ελέγχοντα την εταιρία The Baupost Group LLC και την επιβολή προστίμου ύψους 1.000 ευρώ στην The Baupost Group LLC λόγω παράβασης της υποχρέωσης δημοσιοποίησης προς την εκδότρια εταιρία των πληροφοριών μεταβολής δικαιωμάτων ψήφου επί μετοχών της ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ.
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 3.000 ευρώ στον Ιωάννη – Στυλιανό Ταβουλάρη και 3.000 ευρώ στην ΜΙΔΑΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ.
Τον Νοέμβριο επέβαλε πρόστιμο 10.000 ευρώ στην ΕΘΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ, 6.000 ευρώ στο ελληνικό υποκατάστημα της HSBC BANK, 3.000 ευρώ στην CFS ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ , 8.000 ευρώ στην ALPHA BANK, 7.500 ευρώ στη YORK CAPITAL MANAGEMENT GLOBAL ADVISORS LLC, λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής της στην ΤΡΑΠΕΖΑ ΠΕΙΡΑΙΩΣ, 6.000 ευρώ στον Ανδρέα Στέγγο, 4.000 στην ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ, 3.000 στην ΠΑΝΤΕΛΑΚΗΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ, 1.500 ευρώ στην ALPHA TRUST Α.Ε.Δ.Α.Κ. και 1.500 ευρώ στην BNP PARIBAS, λόγω εκπρόθεσμης αναγγελίας σημαντικής μεταβολής του ποσοστού συμμετοχής της στην SPRIDER STORES.
Τέλος τον Δεκέμβριο, επέβαλε πρόστιμο συνολικού ύψους 638.000 ευρώ σε δέκα αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της EUROBANK ΕΡΓΑΣΙΑΣ.
Συγκεκριμένα, επιβλήθηκε πρόστιμο 336.000 ευρώ στην OCCO EASTERN EUROPEAN FUND, 142.000 ευρώ στην OZ MASTER FUND LTD, 43.500 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖ EUROPE MASTER FUND LTD, 34.500 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο MERRYL LYNCH INVESTMENT SOLUTIONS, 20.000 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖ ENHANCED MASTER FUND LTD, 16.000 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖΕΑ LP, 13.000 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖ EUREKA LP, 12.500 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο GOLDMAN SACHS & CO PROFIT SHARING MASTER TRUST, 10.500 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖ GLOBAL SPECIAL INVESTMENTS MASTER FUND LP και 10.000 ευρώ στο επενδυτικό κεφάλαιο ΟΖC GLOBAL EQUITIES MASTER FUND LP διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις μετοχών
Επίσης επέβαλε πρόστιμο 20.000 ευρώ σε δύο αλλοδαπά επενδυτικά κεφάλαια, διότι προέβησαν σε ανοικτές πωλήσεις επί μετοχών της ΕΘΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ.
Συγκεκριμένα, επιβλήθηκε πρόστιμο 10.000 σε έκαστο εκ των νομικών προσώπων με τις επωνυμίες FIRSTAG SECURITIES LTD και GALATEE HOLDING INC, .
Ακόμα επέβαλε πρόστιμο 50.000 ευρώ στην NTIESAT INVESTMENTS LIMITED για παράβαση των διατάξεων του άρθρου 7 παρ. 1 του ν. 3461 λόγω μη υποβολής υποχρεωτικής δημόσιας πρότασης στους μετόχους της ΕΜΠΟΡΙΚΟΣ ΔΕΣΜΟ.
Πρόστιμα για μη υποβολή δημόσιας πρότασης επέβαλε και στην Φωτεινή Παπαδημητρίου, Πασχάλη Κιτσικόπουλο και Κορνηλία Κιτσικοπούλου ύψους 20.000 ευρώ για την ΕΛΒΕ, 15.000 ευρώ στον Κωνσταντίνο Παπαπαναγιώτου και Μαρία - Όλγα Παπαπαναγιώτου για μη υποβολή υποχρεωτικής δημόσιας πρότασης προς τους μετόχους της ΠΑΠΑΠΑΝΑΓΙΩΤΟΥ ΔΡΟΜΕΑΣ.
Τέλος επέβαλε πρόστιμο 12.000 ευρώ στον Κωνσταντίνο Μποκόλα λόγω μη αναγγελίας μεταβολών κρίσιμου ποσοστού συμμετοχής του επί του συνόλου των δικαιωμάτων ψήφου της εταιρίας ΕΜΠΟΡΙΚΟΣ ΔΕΣΜΟΣ και τέλος 5.000 στην ΟΣΕΚΑ Franklin Templeton Investment Funds.
Γιώργος Κατικάς
www.bankingnews.gr
Σχόλια αναγνωστών