Λόγω παράλειψης συμμόρφωσής της με άρθρα των περί Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες
Πρόστιμο 89.000 ευρώ επέβαλε η Κεντρική Τράπεζα της Κύπρου στην Alpha Bank Cyprus, λόγω παράλειψης συμμόρφωσής της με άρθρα των περί Παρεμπόδισης και Καταπολέμησης της Νομιμοποίησης Εσόδων από Παράνομες Δραστηριότητες Νόμων του 2007 έως 2013 και παραγράφων της Οδηγίας της ΚΤΚ που εκδόθηκε βάσει του άρθρου 59(4) του εν λόγω Νόμου.
Σύμφωνα με την ΚΤΚ «οι εν λόγω παραλείψεις ή/και αδυναμίες απορρέουν από τα ευρήματα των ειδικών ελέγχων που έγιναν το 2013 και αφορούν τα μέτρα εφαρμογής δέουσας επιμέλειας και προσδιορισμού ταυτότητας πελατών υψηλού κινδύνου καθώς και της ενδελεχούς παρακολούθησης των συναλλαγών τους».
Το ύψος του προστίμου προσδιορίστηκε αφού συνεκτιμήθηκε το είδος των παραβάσεων, τα διορθωτικά μέτρα και οι ενέργειες που έλαβε η Alpha Bank Cyprus από την ημερομηνία του ελέγχου μέχρι σήμερα, καθώς και η συνεργασία και η αποφασιστικότητα που επιδείχθηκε από πλευράς της τράπεζας για βελτίωση των διαδικασιών και των μέτρων που λαμβάνονται για την εφαρμογή δέουσας επιμέλειας και προσδιορισμού ταυτότητας πελατών υψηλού κινδύνου και ενδελεχούς παρακολούθησης των συναλλαγών τους.
Τέλος, η ΚΤΚ αναφέρει ότι στο πλαίσιο της άσκησης του εποπτικού της ρόλου, δύναται να λάβει, βάσει του εδαφίου (6) του άρθρου 59 των περί της παρεμπόδισης και καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες νόμων του 2007 έως 2013, ένα ή όλα από τα μέτρα που αναφέρονται στο εν λόγω άρθρο σε περίπτωση μη συμμόρφωσης εποπτευόμενου προσώπου με το νομικό και κανονιστικό πλαίσιο που διέπει την παρεμπόδιση και καταπολέμηση νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
www.bankingnews.gr
Σύμφωνα με την ΚΤΚ «οι εν λόγω παραλείψεις ή/και αδυναμίες απορρέουν από τα ευρήματα των ειδικών ελέγχων που έγιναν το 2013 και αφορούν τα μέτρα εφαρμογής δέουσας επιμέλειας και προσδιορισμού ταυτότητας πελατών υψηλού κινδύνου καθώς και της ενδελεχούς παρακολούθησης των συναλλαγών τους».
Το ύψος του προστίμου προσδιορίστηκε αφού συνεκτιμήθηκε το είδος των παραβάσεων, τα διορθωτικά μέτρα και οι ενέργειες που έλαβε η Alpha Bank Cyprus από την ημερομηνία του ελέγχου μέχρι σήμερα, καθώς και η συνεργασία και η αποφασιστικότητα που επιδείχθηκε από πλευράς της τράπεζας για βελτίωση των διαδικασιών και των μέτρων που λαμβάνονται για την εφαρμογή δέουσας επιμέλειας και προσδιορισμού ταυτότητας πελατών υψηλού κινδύνου και ενδελεχούς παρακολούθησης των συναλλαγών τους.
Τέλος, η ΚΤΚ αναφέρει ότι στο πλαίσιο της άσκησης του εποπτικού της ρόλου, δύναται να λάβει, βάσει του εδαφίου (6) του άρθρου 59 των περί της παρεμπόδισης και καταπολέμησης της νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες νόμων του 2007 έως 2013, ένα ή όλα από τα μέτρα που αναφέρονται στο εν λόγω άρθρο σε περίπτωση μη συμμόρφωσης εποπτευόμενου προσώπου με το νομικό και κανονιστικό πλαίσιο που διέπει την παρεμπόδιση και καταπολέμηση νομιμοποίησης εσόδων από παράνομες δραστηριότητες.
www.bankingnews.gr
Σχόλια αναγνωστών